通义大模型应用上架及合规备案

背景及法规依据

根据2023年8月15日生效的《生成式人工智能服务管理暂行办法》要求，监管部门对AIGC相关的APP和小程序进行盘点整改，未完成合规手续的应用将被下架，未上架的应用必须完成合规动作后方可上线。

阿里云百炼大模型服务平台面向云上企业提供相关大模型技术支持，涉及不同应用方的使用场景差异，可能涉及合规要求的算法备案，备案中涉及算法相关研发信息及内容，因此我们汇总整理了支持云上企业查询大模型算法备案的指南。

重要

• 上架及合规备案前，请开发者仔细阅读《生成式人工智能服务管理暂行办法》原文或咨询专业人士。相关法律法规、监管政策及平台要求可能发生变化，建议开发者定期关注最新规定，根据自身具体情况咨询专业法律顾问，独立判断并承担相应的法律责任。

• 本文仅提供备案参考及所需材料获取方法，不构成法律意见，即使使用了阿里云提供的模型及备案信息，应用/小程序开发者仍是《生成式人工智能服务管理暂行办法》等法规定义的“服务提供者”，需履行内容审核、用户保护、数据安全、标识规范等全部法定义务，开发者主体需独立承担其应用/小程序的全部法律责任。

需要备案的典型场景示例

以下场景仅为示例，实际大模型应用上架中需要备案的场景包含但不限于以下几类：

• 场景1：面向C端用户且不具有舆论属性或社会动员能力的场景

  场景示例：个人助手类工具（如智能客服、学习辅导APP）、娱乐类应用（如AI生成表情包、小说续写工具）。

  需提供材料：

• 大模型算法备案信息。

• 应用主体与阿里云的合作协议。

• 场景2：面向C端用户且具有舆论属性或社会动员能力的场景

  重要

  “具有舆论属性或社会动员能力”的界定可能较为复杂，建议开发者结合自身应用/小程序的具体功能，仔细评估，必要时请咨询专业法律顾问或向相关监管部门。

  场景示例：社交媒体内容生成工具（如自动生成新闻摘要、评论区AI回复功能）、舆情分析类应用（如热点事件追踪工具）。

  需提供材料：

• 场景1所需的全部材料。

• 企业自主完成安全评估报告（具体要求参见法规《具有舆论属性或社会动员能力的互联网信息服务安全评估规定》）。

• 企业自主完成算法备案（具体要求参见法规《互联网信息服务算法推荐管理规定》）。

• 场景3：企业内部使用场景

  场景示例：企业内部的智能文档处理工具、员工培训问答系统（无需对外提供服务）。

  说明

  对于此场景，虽然可能不直接适用《生成式人工智能服务管理暂行办法》关于向公众提供服务的要求，但开发者仍需关注数据安全、保密等内部合规要求。阿里云原则上不为此类内部应用场景提供专门的合规咨询支持，但开发者如因内部管理或未来业务扩展需要，仍可按本文查询并记录所使用模型的备案信息。

算法备案信息

需获取技术主体的《互联网信息服务算法备案》（算法类型为“生成合成类（深度合成）”）或《互联网信息服务算法备案》（算法类型为“生成合成类”）的系统截图。

合作协议申请

应用/小程序主体与阿里云主体的合作协议（协议需含【算法名称】、【应用产品】或【备案编号】相关内容）。请联系您的商务经理，协助您使用企业主账号提交阿里云工单支持。

附录

• 相关法规原文链接：

• 《生成式人工智能服务管理暂行办法》

• 《具有舆论属性或社会动员能力的互联网信息服务安全评估规定》

• 《互联网信息服务算法推荐管理规定》

• 阿里云工单系统入口：点击提交工单。